[8452] 39-00-01

г.Саратов, ул.Вольская, д.70

mail@ddinvest.ru

 
 

 

Документы, необходимые для открытия счета

Для физических лиц >>>

Список документов, предоставляемых физическим лицом-резидентом РФ:

  • Ксерокопия ПАСПОРТА [или иного документа, заменяющего паспорт, удостоверяющего личность] с предоставлением подлинного документа для обозрения;

  • СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЁТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ [с указанием ИНН] – при наличии;

  • Если документы на открытие счёта подаёт Уполномоченный представитель Клиента – ДОВЕРЕННОСТЬ, нотариально удостоверенная, на подписание Договора о брокерском обслуживании [Приложений к нему] и на совершение сделок от имени Клиента.

Список документов, предоставляемых физическим лицом-нерезидентом РФ:

  • Ксерокопия ПАСПОРТА [или иного документа, удостоверяющего личность, заменяющего паспорт] с предоставлением подлинного документа для обозрения;

  • Нотариально заверенный перевод данных ПАСПОРТА на русский язык, включая сведения об адресе регистрации физического лица [прописке];

  • Для целей налогообложения к документам удостоверяющим личность нерезидентам, проживающим на территории РФ более 183 дней, дополнительно необходимо предоставить:

  • Вид на жительство иностранного гражданина в РФ или лица без гражданства с отметкой о проживании на территории РФ не менее 183 дней [срок действия документа 5 лет], либо

  • Разрешение на временное проживание, оформленное в виде отметки в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина или лица без гражданства, либо в виде документа установленной формы, выдаваемого в РФ лицу без гражданства, не имеющего документа, удостоверяющего его личность с отметкой о проживании на территории РФ не менее 183 дней [срок действия документа 3 года].

  • Трудовой договор или справка с места работы или иной документ, подтверждающий местонахождение лица на территории РФ более 183 дней [в случае отсутствия между государствами паспортно-визового режима].

Список документов, предоставляемых физическим лицом [индивидуальным предпринимателем] - резидентом Российской Федерации:

  • Нотариально заверенная копия СВИДЕТЕЛЬСТВА О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

  • Нотариально заверенная копия КАРТОЧКИ С ОБРАЗЦОМ ПОДПИСИ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ индивидуального предпринимателя;

  • Нотариально удостоверенная ДОВЕРЕННОСТЬ НА ЛИЦО, УПОЛНОМОЧЕННОЕ на подписание Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг [Приложений к нему], а также на совершение сделок от имени Клиента;

  • Список Уполномоченных представителей Клиента.

  • Нотариально заверенная копия ИНФОРМАЦИОННОГО ПИСЬМА ОРГАНОВ СТАТИСТИКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ;

  • Нотариально заверенная копия СВИДЕТЕЛЬСТВА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ с указанием ИНН и УВЕДОМЛЕНИЯ О ВОЗМОЖНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ УПРОЩЕННОЙ СИСТЕМЫ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ, УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ [при наличии].

Для юридических лиц >>>

Список документов, предоставляемых юридическими лицами-резидентами РФ:

  • Нотариально заверенные копия УЧРЕДИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ юридического лица;

  • Нотариально заверенные копии ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ;

  • Нотариально заверенная копия СВИДЕТЕЛЬСТВА О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ юридического лица;

  • Нотариально заверенная копия СВИДЕТЕЛЬСТВА о внесении юридического лица в Единый Государственный Реестр юридических лиц;

  • Нотариально заверенная копия ЛИЦЕНЗИИ профессионального участника рынка ценных бумаг [для профессиональных участников рынка ценных бумаг];

  • Нотариально заверенная копия ЛИЦЕНЗИИ банка России на осуществление банковской деятельности [для банков];

  • Нотариально заверенная копия СОГЛАСОВАНИЕ ПЕРВОГО ЛИЦА БАНКА ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИИ [для банков];

  • Нотариально заверенная копия КАРТОЧКИ С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ. При отсутствии в должности главного бухгалтера дополнительно предоставить заверенную копию ПРИКАЗА ОБ ИСПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА РУКОВОДИТЕЛЕМ;

  • Нотариально заверенная копия ИНФОРМАЦИОННОГО ПИСЬМА ОРГАНОВ СТАТИСТИКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ;

  • Нотариально заверенные копии СВИДЕТЕЛЬСТВА О ПОСТАНОВКЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА НА НАЛОГОВЫЙ УЧЁТ И УВЕДОМЛЕНИЯ О ВОЗМОЖНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ УПРОЩЕННОЙ СИСТЕМЫ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ, УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ [при наличии];

  • ДОКУМЕНТ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЙ ПОЛНОМОЧИЯ ЛИЦ, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности [копия приказа о назначении руководителя, заверенная предприятием, ксерокопия его паспорта];

  • ДОВЕРЕННОСТЬ НА УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, имеющих право действовать от имени юридического лица [и ксерокопия их паспортов].

Список документов, предоставляемых юридическими лицами-нерезидентами РФ:

  • Заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом копии СТАТЕЙ УСТАВА и/или СТАТЕЙ ИНКОРПОРАЦИИ и/или СТАТЕЙ АССОЦИАЦИИ и/или иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;

  • Заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом копии ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения;

  • Заверенная нотариально либо уполномоченным государственным органом копия ВЫПИСКИ ИЗ ТОРГОВОГО РЕЕСТРА страны регистрации юридического лица или иной документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента;

  • Заверенная нотариально либо уполномоченным государственным органом копия СЕРТИФИКАТА О МЕСТЕ НАХОЖДЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО АДРЕСА;

  • ДОВЕРЕННОСТЬ[И] НА ЛИЦО[А], УПОЛНОМОЧЕННОЕ[ЫЕ] на подписание Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг [приложений к нему], а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидентаза подписью уполномоченного лица в соответствии с УСТАВОМ (иным правоустанавливающим документом). ДОВЕРЕННОСТЬ, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством [консульством] иностранного государства в Российской Федерации. Если текст ДОВЕРЕННОСТИ исполнен на иностранном языке, то ДОВЕРЕННОСТЬ должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык;

  • Заверенные нотариально КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также ОТТИСКА ПЕЧАТИ юридического лица-нерезидента [если печать имеется];*

  • Нотариально заверенная копия СПРАВКИ О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОЙ ИНСПЕКЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, С УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП или СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УЧЕТЕ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ С УКАЗАНИЕМ КИО и КПП по установленной форме;

  • Список Уполномоченных представителей Клиента.

*Документы, указанные в разделе 2, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в разделе 2, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.

Вернуться к разделу >>>

 

© 2008–2014 ООО «ДОХОДНЫЙ ДОМ ИНВЕСТОРА»
Все права защищены

Лицензии проф.участника рынка ценных бумаг ФСФР

Создание сайта